台塑企業社會責任-公司治理-營運風險處理與應對

OPERATIONAL RISK MANAGEMENT & RESPONSE
營運風險處理與應對

管理方針

目標與標的：

本公司面臨的風險與挑戰，不僅只遵循法令和規範，更應有效掌握全球經濟情勢及產業發展等不確定性因素，俾事先擬定公司發展策略和調整營運模式，維持公司營運績效穩健度。

承諾：

密切關注全球產業動態，並適時調整各產品短、中、長期發展目標與經營策略，降低所有潛在風險。

政策：

本公司為因應各項營運風險，定期/不定期召開管理會議，檢討因應對策並調整營運方向，以期事先或及時防範。

本公司一向穩健經營、財務健全，不作高槓桿投資。

責任：

董事會

總經理室

風險項目	風險管理單位	風險審理	因應對策
產業變化風險	董事會、總經理室、各事業部經理室及營業處	市場行情會議、產銷會	1.藉由每月召開市場行情會議，分析國際原物料及成品供需與行情變化，密切注意國內外產業動態，適時調整各產品長短期發展目標與因應對策。 2.本公司將持續全力強化設備安全管理，維持工廠穩定生產。同時積極推動各項擴建及去瓶頸工程，並持續擴展新興市場，且提升高單價差別化產品銷售量，以全產全銷為目標。
原料供應風險	總經理室、各事業部營業處、市場拓展組	與台塑石化公司產銷協調會、產銷會、市場拓展報告、駐外人員工作報告、內銷主要產品價格調整報告	1. 本公司原料乙烯、丙烯進料來源主要來自台塑石化公司及中油公司。若該兩公司安排歲修或發生故障，本公司必須配合歲修或減產，故除與中油公司簽訂進口乙烯儲槽租賃合約，於乙烯供應不足時，向國外購買乙烯進口補充外。另專案申請外籍輪承運麥寮乙烯到高雄，或與商社換貨方式載運乙烯至高雄，以備中油公司輕油裂解廠歲修或減產時之需。惟石化行情若正處於高檔，為維持生產，會有被迫進口高價原料之風險。 2.原料工業鹽採分散採購方式，自墨西哥、澳洲等地區進口，避免過度集中情形。
銷售風險	總經理室、營業處、市場拓展組，自我鞭策努力，並期許結合實務與理論，攜手進步	產銷會、市場拓展報告、駐外人員工作報告、內銷主要產品價格調整報告	1.降低單一市場外銷比例，積極分散至南亞、東南亞、紐澳及非洲等新興市場。 2.於越南、德國、杜拜及印度設置技術服務處，派遣營業及技術專人常駐，就近提供技術服務、拓展業務與強化客戶售後服務。
重要政策與法律變動風險	總經理室、台塑企業總管理處、法務室	董事會、經營委員會	本公司平時對國內外政經情勢、重大政策制定與法律變動等保持高度密切注意。對於員工教育訓練，也相當重視法律觀念之養成，透過各種課程、企業刊物、網站平台等管道，加強法令政策與案例宣導，建立員工遵法文化，期落實企業社會責任於公司營運中。
利率變動	總經理室、財務部	資金月會議、財務主管聯席會議	針對本公司浮動利率之長期負債（包含浮動利率計息公司債），為規避利率波動風險，將審慎評估金融市場情勢，於利率處於相對低檔時簽訂利率交換合約，期使承作利率低於投資計劃預估融資成本。
匯率變動	總經理室、財務部	資金月會議、財務主管聯席會議	1.本公司之匯率避險，以減少公司淨匯率風險部位之自然避免為原則，日常營運外匯資金不足部份，於市場匯率有利時買入即期或遠期外匯支應。 2.對外幣長期負債，於匯率處於相對低檔時簽訂長天期遠期外匯或換匯換利合約，俾將匯率變動對本公司營收獲利之影響降到最低。
通貨膨脹	總經理室、財務部	資金月會議、財務主管聯席會議	根據行政院主計總處公布，2018年度消費者物價年增率為1.35％，核心消費者物價年增率為1.21％，通貨膨脹風險低，對本公司年度損益無重大影響。
高風險高槓桿投資	總經理室、財務部	資金月會議、財務主管聯席會議	本公司主要投資石化業，石化業為成熟穩定之產業，風險低，且本公司一向穩健經營、財務健全，不作高槓桿投資。
資金貸與他人	總經理室、會計處、財務部	董事會、資金月會議、財務主管聯席會議	本公司資金貸與他人之對象，原則上為資金統一調度之台塑企業內公司，可貸放額度係依公司法第15條規定及本公司「資金貸與他人作業辦法」辦理，並經董事會通過後實施。由於貸與目的多為短期資金調度，貸與對象又為母、子公司或台塑企業內公司，故從未發生呆帳損失。
背書保證	總經理室、會計處、財務部	董事會、資金月會議、財務主管聯席會議	本公司背書保證對象原則為母、子公司、有業務關聯之台塑企業內公司、或為因共同投資關係由各出資股東依其持股比率辦理背書保證之被投資公司，背書保證項目主要為融資保證；相關作業皆遵循本公司「背書保證作業程序」規定辦理，並經董事會決議同意後為之，故從未因背書保證發生損失。
衍生性商品交易	總經理室、財務部	資金月會議、財務主管聯席會議	本公司各項衍生性商品交易乃為規避因匯率、利率等波動所造成之市場風險為目的，不作套利與投機用途。執行依據除按主管機關頒布之相關法規、國際財務報導準則（IFRS）外，悉依公司制定之「從事衍生性商品交易處理程序」，及台塑企業規定之「外匯交易及風險管理辦法」辦理。
研究開發計畫	總經理室、技術處	研發技術研討會、產學交流合作	藉由產、官、學合作，互相交流與資源整合，縮短產品開發時程、有效提升研發效率，並建置研發數位化管理系統。
資訊安全	總經理室、電子組、資訊部	資訊安全管理作業檢討、資訊安全教育訓練	為確保資訊網路安全、穩定，防範資訊系統發生異常災變及電腦檔案資料毀損，及強化個人資料保護，本公司已建立相關管理辦法及處理準則供遵循與處理使用，特訂定「資訊安全管理作業要點」，並於應用程式、作業系統、網路系統均建構層層管制與防護機制，藉以有效控制企業資訊系統風險及維持企業持續營運。具體說明如下： (1)採縱深防禦架構，建置主動威脅防禦(IPS)、惡意網址過濾及進階持續性威脅攻擊防禦(APT)等系統，並建立員工上網、電子郵件及個資外洩等管控機制，以防範網路攻擊。 (2)建立門禁控管、登入系統的身份驗證、密碼控管、存取授權及定期進行弱點掃描等稽核機制，並安裝防毒軟體、更新原廠安全性修補程式、控管USB存取及建立備援機制，以強化端點防護。 (3)每年定期對員工進行資訊安全教育訓練及測驗，強化員工的資安風險意識。 (4)每年檢視資安防護措施及規章，關注資安議題及擬定因應計劃，以確保其適當性及有效性。
公司經營權	總經理室、財務部、股務室、法務室	董事會、稽核室	本公司經由台塑企業內公司交叉持股，及創辦人家族持股，股權相對集中穩定，且本公司營運績效良好，深獲國內外股東肯定與支持，並無經營權變動之風險。
氣候變遷	總經理室	節能減碳2022年總量管制目標制定檢討、環保管理優良廠處觀摩暨改善案例選拔發表會	本公司定期委託英國標準協會(BSI)與SGS(台灣檢驗科技公司)施行溫室氣體盤查，並每年訂定具體節能減碳減量目標。
企業形象	總管理處、總經理室、駐廠總經理室、麥寮管理部	強化企業形象小組專案會議	本公司秉持「勤勞樸實、止於至善、永續經營、奉獻社會」經營理念，每季偕同台塑企業召開「強化企業形象小組專案會議」定期檢討，希冀藉由不間斷的努力持續提升企業形象、精益求精，對社會作出更大的貢獻。
人才招募與留任	總管理處、總經理室人事組	校園徵才、台塑企業人才招募網、人才養成計畫、各項福利照護	1.本公司透過多元及公開的招募管道，積極參與校園徵才及提供優秀大學申請暑期工讀，以提高招募效率及廣納菁英人才。 2.為留住人才，除給予優於業界之薪資待遇外，對於表現優秀人員，提供合理、暢通之晉升管道，並秉持公開、公正之精神辦理晉升作業。

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